COSTCO好市多验厂文件清单
1） 附ITS质量体系文件及相关记录清单
2） 质量手册（程序文件，作业指导）
3） 合格供应商清单
4） 采购订单
5） 向关键供应商采购的订单
6） 来料记录
7） 各车间领料记录
8） 原料盘点记录
9） 成品入库/出库记录
10）来料检验记录
11）如有发生退货，工厂的纠正的措施程序，
12）生产工单
13）仪器清单及校正记录
14）模具的保养记录
15）对工人的培训计划及记录（重点是QC）
16）制程中的检验方法及记录
17）成品的检验方法及记录
18）不良品的处理记录
19）组织结构图及各工序的职责
20）机器的安全操作指引
21）管理评审记录
22）客户投诉程序及相关记录
COSTCO好市多验厂前需做的准备工作
1、工厂规定工作年龄是多少?
2、有无针对学龄儿童的工作经验强化培训计划?
3、对不满18周岁的工人是否有限制?
4、工厂采用什么措施确定工人的年龄?
5、所有的工人是否自愿工作?工厂如何确保所有工人都是自愿工作?
6、工厂是否有囚犯或被或当地委派的工人?
7、下班时工人是否可以自由离开工厂?
8、警卫是否只是负责工厂的财产和运作的安全?如果是，那他们的职责是什么?
9、工人是如何招聘进来的?
10、工人行为不当或表现不佳，采取什么处罚机制?
11、工厂的招聘是否基于年龄、性别、种族、性取向、归属和国籍?
12、熟手工人的工资是多少?非熟手工人?
13、工人工资通过什么方式支付?现金、银行转账和支票等
14、工人的工资是计件、计时或月薪?
15、工人上班是否要打卡?
16、多久发放一次工资?
17、工人工资是否有扣除项?有什么扣除项?它们是怎样存档的?
18、有无工人欠公司的钱?
19、工厂提供工人什么津贴或补助?房补、餐费、交通费、卫生保健费、儿童保育费、病假工资、突发事件假期、产假、经期假、有薪年假、宗教节假日、社会等?具体咨询验厂培训网深圳创思维。
20、津贴或福利是否算进工资?
21、是否有分红计划?
22、培训期间工人是否有工资?
23、加班有加班费吗?
24、长连续工作多久才有休息?
25、工厂工作时间多长?
26、工厂有几班制?每个班次工作时间多久?
27、加班费如何计算?
28、工人平均每周加班时间是多少?
29、每天正常工作时间是多少?
30、工人每周多上班时间为多少小时?
31、工人是否每天有用餐的时间?
32、工人是否每天有休息的时间?如果有，每天几次，每次多长时间、
33、工人可以把工作带回家做吗?
34、工厂是否有急救箱?
35、工厂是否有受过培训的急救员?
36、工厂是否提供工人有关健康安全的培训?
37、工厂是否有灭火器或喷洒系统?
38、多于两层的楼房是否有逃生通道?
39、是否免费为工人提供工人防护用品?
40、是否限制工人饮用水?
41、工厂有多少功能完好的洗手间?男女厕所分别有多少?
42、工厂是否有通风和照明系统?
43、所有楼层的每个班次是否都有主管在场?每个班次有几个主管?
44、是否允许工人参加工会?
45、是否提供工人宿舍?如果有，是工厂自己的还是在外面租赁的?
46、宿舍有几栋?每栋住多少工人?
47、每间房住几名工人?
48、每个工人的入住空间多少?
49、男女宿舍是否分开?
50、每个工人是否拥有自己的床位?
51、宿舍是否张贴了疏散图和逃生标示?
52、宿舍所有楼层是否均有灭火器?
53、高于两层的宿舍是否有逃生通道?
54、易爆物品是否储存在宿舍或与宿舍相连的厂房内?
55、宿舍是否举行过消防演习?
56、男女厕所数目多少?
57、进出宿舍是否有控制?
58、是否提供饭堂和洗衣设施?
59、工厂是否扣除以下费用?住宿、餐费和交通费用?
COSTCO好市多验厂要求
非常多的客户和朋友咨询：我们收到COSTCO验厂的品质要求。通常此类情况我们首先需要清楚以下信息：
目前COSTCO授权***\ITS\BV三间审核机构按照其标准来审核工厂。因此三间审核公司的审核标准会有差异，现场和文件的准备方面都不同。
各审核机构都按自己的条款和要求审核工厂，出具不同格式的审核报告。但标准由COSTCO统一判定。
“GMP”标准，GMP是一套适用于制、食品等行业的强制性标准。一般由***或BV审核。
COSTCO是初以销售品起家，即使非制、食品供应商，其仍然希望能按该套标准执行。只是其他行业供应商实施该标准较为困难，因此COSTCO对其中的部分章节进行了删减。即工厂收到审核确认函中的Costco Non-Foods GMP（非食品行业GMP要求）。虽说删除了部分内容但对于一些生产类型较为脏、乱的如木材、五金、陶瓷加工行业要想通过还是较为困难的。此时，请一间的辅导机构就十分有必要。
“SQP”标准，SQP是由ITS自主开发的一套供应商品质评估系统。也就是说客人如果验SQP一定是ITS公司来审核
SQP主打”风险评估“。风险评估需考虑产品从设计到出货后消费者使用的方方面面，分析得越详细对于产品质量把控和提升无疑是十分有效的。”风险评估至少占到SQP一半的分值，如果做不好验厂结果可想而知。
QMS标准，QMS类似TS16949体系，一般由***或BV审核。
内容兼顾SQP和GMP内容。而其中的五大工具对于小型工厂确实较为陌生，SPC\PPAP\APQP\FMEA\MSA等。
那么审核结果如何判定呢？现场报告不会显示具体分值，据审核员说报告会发到印度，软件人员根据问题点计算出具体分值（很高大上的样子）。因此，
验厂专家创思维总结如下：
不论采用哪个标准，85分以上，没有MAJ和CRI项视为通过。即有效期一年。
71分以上没有MAJ和CRI项，有效期半年。（对于接COSTCO订单不是非常多，供货周期只有半年的供应商来讲该结果也可接受。）
没有MAJ和CRI问题，一般MINOR和MODERATE加起来不超过25个问题点，一般可通过。
如果有MAJ和CRI项，分数再高都会不通过，三个月后需重审。
COSTCO好市多验厂现场审核消防标准
1.Costco验厂审核不接受二合一厂房或三合一厂房，宿舍不得和生产或仓库共用一幢楼；
2.所有楼层和生产区域必须有灭火器、消防应急灯、消防平面图，通道里应当有逃标，逃标应当清晰可见，指向安全通道及安全出口；
3.所有消防设施（消防应急灯、安全出口标识、灭火器、消防栓、消防警铃、声光器）必须进行每月一次的例行检查，确保所有设施都可以正常使用，并且要求保留相关检查记录。
4.工厂应当请相关资质公司对工厂的消防设施进行年审，检验报告应当有相关资质机构的盖章；
5.确保所有灭火器的指针是指向绿域，如果指向或红域的，需要换全新的；
6.放消防栓的橱柜不得上锁，并且确保其接通水管，水源充足；
7.对于噪声较大的车间，应当安装声光设施，这样即使员工听到也能看到报光。
8.工厂应当对员工进行紧急疏散演习，紧急点应当是一个相对安全的区域；
9.工厂应当举行一年两次的消防演习，厂房和宿舍单举行，宿舍白天和夜晚各一次。如果有夜班，厂房也应当白天夜晚各举办一次；
10.工厂应当员工消防安全培训计划，并要求保留相关培训记录，让员工有良好的消防意识，好的去应对消防突发状况；
11.消防平面图每个楼层和区域都应当张贴一张，要求清晰的标注当前区域所有消防设施、逃生路线、安全出口及消防平面当前所在位置；
COSTCO好市多验厂审核容易出现的不符合项
Identified frequent NC COSTCO质量审核容易出现的不符合项
1. 员工不了解工厂的质量和产品安全方针
Employees are not familiar with factory quality and products safety policy
2. 只有个别部门有设定质量可测量的目标；未定期考核目标的执行情况。当目标未达到时，无相应的原因分析和改善方案
Only several departments have established measurable quality objectives. No regular monitoring of the achievement of Quality objectives. There is no root causes or improvement actions when objectives are not achieved
3. 内审和管理评审未包括GMP方面；
Internal audit and management review do not include the content related GMP.
4. 工厂的外来文件清单不完整，比如缺客户标准、产品销售地相关法规标准，产品标准等， 且未按受控要求发放。
The external documents lists are not complete, such as Client‘s requirements, Laws and Regulations of products sale markets, product related standard, etc are not listed and under controlled distribution.
5. 风险评估不完整，比如：缺程序，记录不完整（生产，包装或存储过程中物理，化学，生物方面对产品的污染），控制措施，人员的职责等。
Risk assessment is not complete, such as no documented risk assessment procedure, risk assessment records do not include physical(sharp tool, glass)，chemical (heavy metal) or biological(pest, mould) contamination during the production, packaging or storage processes, no control method, no responsible person, etc
6. 工厂没有对供应商/分包商的初选评估或定期评估记录。
No pre- assessment assessment or regular assessment records for suppliers/subcontractors.
7.仓库物料，半成品，成品无日期或批号标识，不能确认工厂先出是否有 效实施，不能实施追溯。
No receiving date or batch number for materials, semi-products, final products to make sure FIFO policy or traceability is implemented in audited factory.
8. 无模拟召回记录，或者没有保存召回中追溯的记录。
No simulation recall drill records, or the simulation recall drill records are not complete, such as the tracing records are missed
9. 文件备份无周期要求；无应急计划
No back up period requirement on data or server. No emergency contingency plan
10. 物料/产品未离地离墙靠窗存储
Materials or products are stored on the floor directly， closed to the outside wall and window.
11. 墙皮脱落发霉、地面脏、有蜘蛛网, 屋顶破导致地面积水等
Wall surface are peel off or have significant mould sign, dirty floor, spider web observed， broken roof result in wet ground
12. 车间和仓库无自动关闭门/门帘。窗户打开,没有安装纱窗。生产和存储区域的灯无屏蔽罩。
No self-closing door or curtain for production and storage area. Open window without screen. Lights are not shielded or shatterproof in all production and storage areas including receiving, docks and storage areas.
13. 工厂无清洁计划和实施记录。
No Master Sanitation Schedule (MSS) and implementation records
14. 工厂无预操作检验程序验证设备已有效清洁且状态良好
No pre-operative inspection program to verify that cleaning methods are effective and that equipment is in good repair
15. 木栈板存储不合适、破损、无程序、清洁检查记录。
Wood pallets are not properly stored. They are broken. No Wood pallets control procedure. No sanitary checking records for being used Wood pallets.
16. 无虫害控制人员培训记录/三方虫害公司的资质证明。无虫害控制记录。无捕鼠装置、灭蝇灯装置、无分布图、位置安装不合适。
Internal pest control operator has not training records. No copy of the licenses for the pest control company and current license for inspectors. No pest control records kept. No rodent traps and no fly-killer lamps or not properly installed. No map indicating the locations of all rodent traps and fly-killer lamps which should be cleaned regularly.
17. 员工不懂AQL, 内审员无内审培训记录或不熟悉内审要求，年度培训计划无GMP相关的培训课题；或者无考核记录。
Employees are not familiar with AQL. Internal auditors are not trained or not familiar with internal audit requirement. Annual training plan do not including the topic on GMP. No validation records for each training.
18. 部分测试设备校准已过期。
Some of test equipments are out of calibration date.
19.机器设备的生产参数未按规定的要求控制。
Required production control parameters are defined but not controlled well during the production process.
20. 食物或饮料带入生产和存储区域
Food or beverage are found in production and storage area.
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