C-TPAT反恐认证流程

C-TPAT反恐认证程序管理

1、 文件保管程序：工厂应建立文件保管程序包括计算机系统内数据的安全性，确保所有业务和货物数据是清晰、完整和正确的；防止调换、遗失或提交不正确数据。  

2、 载货单保管程序：工厂应建立载货单保管程序确保顾客准时及正确的收到数据；对有权接触和允许输入或变交易数据的人员进行管制。  

3、 收货及出货的管理：

工厂应书面的保安程序包括对进出货物的处理措施以防止非法物品、掉包和其它损失；

指派专门的保安主管对货物进出和装卸过程进行监控，以及有系统地监察和追踪货物的进出时间;

工厂应将私人停车区及装卸货区域及货物存放区隔离开来;

对装卸货区进行分隔，并限制非授权人士进入；

对非授权人员或身份不明的人员进入厂房及装卸货区的，有关的盘问和阻止程序；在装卸区域及拖车和集装箱停放区域安装闭路电视并进行录像；

对于收到的货物必须有载货单，货物的重量、数量、标签和商标均为正确并且经过检验；核对运货单和包装单上的货物，当有超额、短缺、损坏或其它反常现象时应及时向管理层汇报；

对于发出的货物必须有采购订单或发货单；

对进出的货车、拖车和司机进行检查并登记在案；确保司机的驾驶执照是否有效并把其执照号码及其车辆的号码登记在记录表上。货车司机在发货或收货时必须鉴定货物有无异常；

清晰的程序以规范如何汇报发现非授权人员，不明物料或不法行为以及如何汇报不准确的封条和遗失封条的处理方法；

可靠的保安措施，确保供应链的货物运输、处理和存放的过程是安全无误的。   

4、 货物差异的管理：当货物出现差异或有异常情况时应向海关或相关执法部门报告。

5、 运输设备的管理：正确储存空/重集装箱以及拖车，防止不明物品或违禁品混入，或集装箱内的物品被人盗窃。 

C-TPAT反恐认证控制程序

一. 目的

本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

二. 范围

本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

三. 主要职责和权限

3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制

3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制

3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控

3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护

四. 程序

4.1 人力资源安全控制

4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照<人力资源安全控制程序>执行

4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制

4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。

4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行。

4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须一时间进入立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照<运输安全管理程序>和<封条使用和保管程序>执行。

4.4 环境综合安全控制

4.4.1 成品储存仓安装*电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装*电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。

4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

五. 相关文件

5.1人力资源安全管理程序

5.2利器控制规范

5.3运输安全管理程序

5.4货物异常分析和处理程序

5.5封条使用和保管控制程序