AS9100认证所需文件

GSV认证的审核问题点

1.保安员方面： a. 内聘保安：保安员上岗资格证、保安员人事档案（含合同）、统一制服等。 b. 外聘保安：保安服务合同、保安员上岗资格证、统一制服。 c. 保安员培训记录（包括：保安员守则、门禁控制、日常巡逻、集装箱与吨车 检查、信件包裹检查、内外部沟通、危险人或物识别等） d. 访客记录：每一项尽量填写完整，包括来访人的姓名、证件号码等。访客进 入时要检查包裹，查看证件（当天一定要做到位）。 e. 包裹检查记录：检查内容/情况，正常或异常。

2. 全厂员工背景调查，如果不能做到所有的员工，但必须包括工厂敏感部门， 如：保安部、财务部、报关或船务部、业务部、采购部、原料仓、包装和成品仓、 司机、电脑部等。

3. 员工手册

4. 钥匙使用记录，包括工厂主要进出大门的钥匙控制记录，长期持有的或临时 借用的，仓库与成品仓等。

5.确保工厂四周及敏感部门的进出口都有足够的照明。

6. 建议工厂安装自动报警系统（如红外线监测等），并保有定期检修记录。

7. 停车区域区别明显：私车停车区域、访客停车区域、工厂自有停车区域、货 柜车停车区域；并标识清楚，其中货柜车停车区域距其它停车区域至少 10 米以 上。建议制作树立的牌子标识各停车区域；另外制作类似于访客证一般的厂内车 辆通行证， 所有车辆进入厂区时即发放一张通行证贴于汽车挡风玻璃前面以便于 识别，车辆通行证也分为私家车、访客车、厂车、货柜车等类别。

8. 工厂设制限制区域，并设定获授权进入限制区域的人员的名单。建议将这些 名单张贴在各限制区域的进出口处，并张贴这些人员的照片。至少应包括：人员 姓名、工号、职位等。

9. 封条使用与控制记录：包括购入与发放记录、使用记录等。工厂的厂封应有 文件证明其至少符合 ISO/PAS 17712 高度安全封条标准。

10. 如果工厂有使用吨车（货箱与车头连在一起的）与集装箱车两出货时，应制 定分别针对吨车与集装箱的检查程序与检查记录（7 点和 17 点）。

11. 货柜检查时应拍照存档，其中货物装至 1/3 时、2/3 时、满柜时、封柜时分别 拍照，并拍摄封条号码与所有人员装货时的情况。

12. 工厂应该将进出入大门控制在少数量内，下班时间员工凭厂证进出大门， 上班时凭厂证与放行条或其它相关手续。

13.应建立一个纲领性的文件来统筹所有反恐程序，说明各部门的具体涉及的程 序文件，并承诺遵守 GSV 将所有程序与记录文件化。

14. 工厂承办商管理程序应针对如保安、饭堂、回收垃圾人员或其经常性出入工 厂区域人员的控制程序。（应针对以上人员或公司制订书面的选择标准与要求， 以及如何控制， 并定期评估） 承办商管理程序应针对运输商制订定期的评估程序， 并制订相关标准与要求。

15. 大门保安室应备有工厂供应商清单，内容至少包括：供应商名称、厂址、联 系人、联系电话等。

16. 建议工厂配备红外线探测仪或金属探测仪对进出入员工或访客进行检查。

17. 制订针对封条破损的处理程序。（报告、中止出货，检查，再封柜，再记录， 调查结果与报告）

18. 建议工厂针对个人电脑的无效登录进行记录或无效登录超过设定次数后自动 锁闭系统的设置

19. 工厂对系统数据进行异地备份。

20. 封条程序中应有体现工厂使用封条必须符合 ISO/PAS 17712:2006 标准的说 明。

21. 围墙高度至少 2 米，并装有铁篱笆。

22.工厂应有详细的安保计划，并将安保程序文件化。（以政策性文件说明）。

23. 工厂应有建立内部突击检查程序与记录。

24. 工厂应建立厂牌和门禁系统密钥发放与遗失记录。

25. 员工离职时物品交接记录。

26. CCTV 录相数据至少保存一个月。

27. 提供运输公司的联系方式，合作年限等信息。

28. 人事档案应尽量详细的显示有员工的工作经历。

29. 加强招聘制度，身份证识别制度。

30. 访谈重点对象包括：仓库、包装、报关、IT、保安等。

31. 在厂区内尽量多张贴反恐培训和宣传图片等材料。

32. 反恐意训培训，至少让员工了解“反恐”的基本涵义，知道这个概念。

33. 提供数据： a. 经理级人员数量； b.办公室、后勤、保安等非生产类人员数量； c. 工厂总面积：总的建筑面积、空地面积； d. 货运公司名称、合作时间以及合作协议等。