湖北C-TPAT反恐认证

C-TPAT反恐认证程序要求

外国制造商对于商业伙伴的选择，包括承运人、其他制造商、产品供应商和卖主（零件和原材料供应商等）必须有书面的、可核准的程序。

1、安全程序

对于那些符合C-TPAT认证条件的商业伙伴（承运人、进口商、港口、码头、经纪人、并装业者等），外国制造商必须有文件证据（比如C-TPAT证书、SVI编号等）表明这些商业伙伴是否经过C-TPAT认证。

对那些不符合C-TPAT认证条件的商业伙伴，外国制造商应要求它们的商业伙伴出示它们达到C-TPAT安全标准的书面/电子确认书（比如合同义务；由商业伙伴的一位高级官员签字合规的信件；由商业伙伴出示一份书面声明表明其符合C-TPAT安全标准或一个外国海关主管部门管理为世界海关组织（WCO）所认可的同等安全计划的要求；或者，提供一份完整的外国制造商安全问卷）。基于一项被记录的风险评估程序，外国制造商必须对不符合C-TPAT条件的商业伙伴进行核准，以验证其是否达到C-TPAT的安全标准。

2、原发点

外国制造商必须确保商业伙伴遵照C-TPAT安全标准安全程序和规程，以强化在原发点装运、组装或制造的完整性。基于风险的性质应对商业伙伴的程序和设施定期进行审核，并且保持外国制造商所要求的安全标准。

3、参与外国海关主管机关的供应链安全计划及获得认证的情况

获得外国海关主管机关管理的供应链安全计划认证的当前或未来的商业伙伴应被要求向外国制造商表明其参与计划的状况。

4、安全程序

对于运往美国的货物，外国制造商应监督将运输服务分包给其他承运人的C-TPAT承运人用是其他为C-TPAT所批准的承运人，或者如果是非C-TPAT批准的承运人，则其达到商业伙伴要求里所描述的C-TPAT安全标准。

因为外国制造商须对将货物装运上拖车或集装箱负责，因此它们应该与承运人一起工作以确保在装运时实施了有效的安全程序和控制措施。

厂牌与访客证管理规定

1.0 目的

为建立公司形象，配合人事管理需要并促进C-TPAT管理，特制订本规定。

2.0 范围

适用于工厂全体员工及外来访人员

3.0 内容

3.1厂牌的发放、换及补发

3.1.1新进人员入厂时需交照片给人事部门办理厂牌，初办厂牌费用全免，如由于遗失或损坏等原因须重置者应支付工本费用；新进人员在试用期内统一佩戴临时厂证，待试用期满后换正式厂证。

3.1.2厂牌若有遗失或损坏应及时到人事部门补办，人事部每2周统一办理一次厂牌，在此期间人事部门一律为遗失或补办者办理临时厂证，待正式厂牌办好后再通知换。

3.1.3换厂牌者需缴付1/2的工本费即3元（另一半由工厂负担）,遗失补办者需缴付全额的工本费（即6元）;

3.1.4如职员工遗失或损坏厂牌涉及需要补办IC卡则应另外缴交IC卡工本费15元；

3.2厂证的使用

3.2.1员工厂牌作为员工出入厂区及宿舍之识别用，不得作为其它身分证明；

3.2.2上班时间，员工须配挂厂牌；在进出厂时也必须向保安展示以证名身份，否则禁止出入；没有厂证者将会受到盘问；

3.2.3厂牌一律挂在胸前，不得以其外衣遮盖，不得挂在其它地方，违者以未佩戴处理；

3.3访客证的使用

3.3.1工厂应为来访人员专门的访客证，该访客证必须明显区别于员工厂证；

3.3.2所有的访客证都必须有立/唯一的号码，来访人员做好登记后应派发访客证，并要求全程佩戴；

3.3.3访客证号码必须记录于来访人员登记表上，结束来访程后保安必须核对和收回访客证。

3.4厂证及访客证的检查

3.4.1保安人员必须履行好检查的职责，凡未佩戴厂牌及访客证者一律拒绝进入，检查结果应上报行政部作相关处理；

3.4.2保安人员在巡逻时也要盘问那些没有佩戴厂牌及访客证的人员，并要查明原因；如属本厂员工则应上报人事部门补办，非法进入者则立即报告行政部并根据情况决定是否报警；

3.4.3各部门主管应督促所属员工挂好厂牌，并由人事部负责追踪考核工作，未挂厂牌者将给予警告一次

3.5法律责任

3.5.1所有厂牌遗失者在补办时必须签订一份法律免责书，以承诺其遗失厂牌所引起的任何法律后果工厂将概不负责。为工厂的管理和C-TPAT方面的政策要求，任何雇员不得持有双份厂证（以遗失为名而进行补办）,一经发现将予以收回和严重警告。

3.5.2员工厂牌不可转借他人，如发生任何问题需负法律上之责任；

3.5.3凡有下列情形之一者，视情节轻重予以适当处分、解雇或移交法办：

利用厂牌在外作不正当的事情者；

厂牌借给非本公司同仁，而在外破坏本公司名誉或肇事者；

3.6 本规定自2006年6月1日起生效，之前有关厂证及访客证相关规定随即取消。

3.7员工离职时应将厂牌交换人事部门注销，只有办清了相关手续及交还厂牌后厂方才给予办理离厂手续。

C-TPAT反恐认证审核工厂需知

一、保安部职责

（一）硬件

1、来访人员进行登记。

2）本厂人员进出登记：本厂人员工作时间出门需要有放行条。

3）车辆进出登记，并做出检查动作。

4）货柜车进出登记：货柜车来访登记表上应注明该货柜车牌号、货柜号、司机身份证、访客证编号、进出时间、当值保安等内容。

2、保安室需要有显示屏，24H有保安监控。

3、红外线需要覆盖四周围墙。

4、监控需要覆盖四周围墙及受限区域（仓库、包装车间、装卸货区、质检区域），监控记录需要保留45天，并有足够的内存可以用来保存。

6、停车位需要标识：本厂停车位、外来车辆停车位。

7、厂区及四周围墙必须有充足的照明，不可以有死角。

8、员工必须佩戴有相片的厂牌进入厂区。

9、保安必须有上岗证，穿着保安服装。

10、配备对讲机

11、离职人员名单需备份一份在保安室。

12、如厂牌如有遗失，应该将遗失厂牌及对应编号列明，并出通知，给保安留底一份。

13、信件包裹进出需检查登记。

14、保安巡逻登记表，每2小时需要登记一次。

15、建筑物周边不可有树叶阻挡，否则会导致在非法及检测不到的情况下进入厂区。

16、钥匙发放登记表、回收、换锁登记

17、涉及保安的程序文件

18、设置反恐意见箱。

19、张贴相关反恐体系文件在公司的宣传栏。

20、公司有后备电源，且配电箱需要上锁。

21、检查公司的照明是否充足，特别是受限区域和工厂周边。

22、闭路电视维护保养记录

（二）访谈项目：

1）有几名保安；

2）保安人员的职责；（已经张贴）

3）有无巡逻，多久一次，巡逻的主要区域，检查的主要项目；（此表已经在保安室保存）

4）什么是反恐

5）如何识别危险源，发生应急事故如何处理；

二、仓库职责

（一）硬件

1、货柜车停车区域不可有外来车辆靠近，供应商的送货车辆只能停在卸货区。

2、装卸货区域隔离

3、设置司机休息室，并张贴《司机休息室规定》

4、货柜跟踪记录表，半小时记录一次，加强对货物运输的安全控制

5、所有出口货物需在仓管专人监控下装车。不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。

6、装柜前、装柜中，装柜后进行七点拍照，并保存记录

7、货柜登记表

填写概况：应在表内注明车牌号、驾照号、货柜号、铅封号、进场时间及出厂时间、到港时间等信息。

8、装柜管理

1）包装清单

2）成品出货单

3）封条记录表

4）出口许可证

5）空柜检查登记表，七点检查

6）货物数量异常调查:表格填写概况：对货物的数量过剩/短缺进行调查，了解数量异常原因并附上处理意见。

 7、厂内敏感区域安装由钥匙或门禁卡开启的门锁。

8、员工离职时归还钥匙/门禁卡/员工卡，立即改其密码设备/换锁。

9、出货区配备了照明设施。

10、授权人员才有权利控制照明开关。

11、货物与国内货物在厂区划分区域分开处理。

12、未装货/已装货的集装箱存放于区域并由保安员负责巡查。

13、存放在区域的集装箱按照门对门的形式摆放。

14、只有的厂方管理人员或保安主管才能接触到密封条及封条管理记录。

15、在装柜区域安装铅封箱。

16、在审核当天，装柜区域需要用护栏围好，只能受限人员进入该区域。

17、钥匙发放登记表、回收、换锁登记

18、敏感区域外张贴“非授权人员严禁进入”（成品仓、包装车间、装卸区、化学品仓）。

19、敏感区域张贴授权人员名单（成品仓、包装车间、装卸区）。

20、仓库区域只许本部门员工负责处理，非本部门员工及没有职员陪同的访客均不得入内。

21、所有档案记录，必须存放在有锁的抽屉内，其它人不得擅自取用。

三、相关人员培训

1、保安员：了解保安职责、反恐。告知保安每天24小时巡逻，每2小时一次。车辆来访登记、外来人员来访登记需要哪些手续、接收包裹时物品的安全性？

2、员工：反恐相关知识培训、反恐为何意？如何识别和发现危险事物？及时汇报不明身份人员的情况及违法活动、哪些地方为敏感区域等。

5、IT：IT管理的相关内容（电脑和监控）、电脑密码的换情况。

6、人员进出必须佩带厂牌、访客人员必须佩带访客牌

四、IT电脑资料

1）电脑密码登记：电脑密码登记每月换一次，

2）电脑系统维护：定期维护周期为3个月。

维护项目：A：是否有病毒；B：是否安装禁止安装的软件；C：是否有与工作无关的资料。

3）审核当天公司电脑密码必须按照密码表进行设置。

4）审核当天公司电脑需要设置屏保护程序，在待机后能自动锁屏。

5）工厂必须设置防火墙及员工密码和防病毒的软件，保护IT程序避免被他人进入和使用。定期备份数据。