湖南C-TPAT反恐认证

C-TPAT反恐认证控制程序

一. 目的

本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或恐怖分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。

二. 范围

本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。

三. 主要职责和权限

3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制

3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制

3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控

3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护

四. 程序

4.1 人力资源安全控制

4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照<人力资源安全控制程序>执行

4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。

4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明党派等。

4.2 生产工场安全控制

4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。

4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。

4.2.3 要有人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。

4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向领导汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行。

4.3 仓贮及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）

4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须一时间进入立的区域。

4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。

4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。

4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的唯一途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。

4.3.5 设立立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。

4.3.6 成品、货物的装卸有立的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。

4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被开锁。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照<运输安全管理程序>和<封条使用和保管程序>执行。

4.4 环境综合安全控制

4.4.1 成品储存仓安装*电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。

4.4.2 货物装卸区域安装*电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。

4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。

4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。

4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。

4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。

五. 相关文件

5.1人力资源安全管理程序

5.2利器控制规范

5.3运输安全管理程序

5.4货物异常分析和处理程序

5.5封条使用和保管控制程序

C-TPAT反恐认证审核工厂需知

一、保安部职责

（一）硬件

1、来访人员进行登记。

2）本厂人员进出登记：本厂人员工作时间出门需要有放行条。

3）车辆进出登记，并做出检查动作。

4）货柜车进出登记：货柜车来访登记表上应注明该货柜车牌号、货柜号、司机身份证、访客证编号、进出时间、当值保安等内容。

2、保安室需要有显示屏，24H有保安监控。

3、红外线需要覆盖四周围墙。

4、监控需要覆盖四周围墙及受限区域（仓库、包装车间、装卸货区、质检区域），监控记录需要保留45天，并有足够的内存可以用来保存。

6、停车位需要标识：本厂停车位、外来车辆停车位。

7、厂区及四周围墙必须有充足的照明，不可以有死角。

8、员工必须佩戴有相片的厂牌进入厂区。

9、保安必须有上岗证，穿着保安服装。

10、配备对讲机

11、离职人员名单需备份一份在保安室。

12、如厂牌如有遗失，应该将遗失厂牌及对应编号列明，并出通知，给保安留底一份。

13、信件包裹进出需检查登记。

14、保安巡逻登记表，每2小时需要登记一次。

15、建筑物周边不可有树叶阻挡，否则会导致在非法及检测不到的情况下进入厂区。

16、钥匙发放登记表、回收、换锁登记

17、涉及保安的程序文件

18、设置反恐意见箱。

19、张贴相关反恐体系文件在公司的宣传栏。

20、公司有后备电源，且配电箱需要上锁。

21、检查公司的照明是否充足，特别是受限区域和工厂周边。

22、闭路电视维护保养记录

（二）访谈项目：

1）有几名保安；

2）保安人员的职责；（已经张贴）

3）有无巡逻，多久一次，巡逻的主要区域，检查的主要项目；（此表已经在保安室保存）

4）什么是反恐

5）如何识别危险源，发生应急事故如何处理；

二、仓库职责

（一）硬件

1、货柜车停车区域不可有外来车辆靠近，供应商的送货车辆只能停在卸货区。

2、装卸货区域隔离

3、设置司机休息室，并张贴《司机休息室规定》

4、货柜跟踪记录表，半小时记录一次，加强对货物运输的安全控制

5、所有出口货物需在仓管专人监控下装车。不得有任何非准许人员或物料的接近或进入。

6、装柜前、装柜中，装柜后进行七点拍照，并保存记录

7、货柜登记表

填写概况：应在表内注明车牌号、驾照号、货柜号、铅封号、进场时间及出厂时间、到港时间等信息。

8、装柜管理

1）包装清单

2）成品出货单

3）封条记录表

4）出口许可证

5）空柜检查登记表，七点检查

6）货物数量异常调查:表格填写概况：对货物的数量过剩/短缺进行调查，了解数量异常原因并附上处理意见。

 7、厂内敏感区域安装由钥匙或门禁卡开启的门锁。

8、员工离职时归还钥匙/门禁卡/员工卡，立即改其密码设备/换锁。

9、出货区配备了照明设施。

10、授权人员才有权利控制照明开关。

11、货物与国内货物在厂区划分区域分开处理。

12、未装货/已装货的集装箱存放于区域并由保安员负责巡查。

13、存放在区域的集装箱按照门对门的形式摆放。

14、只有的厂方管理人员或保安主管才能接触到密封条及封条管理记录。

15、在装柜区域安装铅封箱。

16、在审核当天，装柜区域需要用护栏围好，只能受限人员进入该区域。

17、钥匙发放登记表、回收、换锁登记

18、敏感区域外张贴“非授权人员严禁进入”（成品仓、包装车间、装卸区、化学品仓）。

19、敏感区域张贴授权人员名单（成品仓、包装车间、装卸区）。

20、仓库区域只许本部门员工负责处理，非本部门员工及没有职员陪同的访客均不得入内。

21、所有档案记录，必须存放在有锁的抽屉内，其它人不得擅自取用。

三、相关人员培训

1、保安员：了解保安职责、反恐。告知保安每天24小时巡逻，每2小时一次。车辆来访登记、外来人员来访登记需要哪些手续、接收包裹时物品的安全性？

2、员工：反恐相关知识培训、反恐为何意？如何识别和发现危险事物？及时汇报不明身份人员的情况及违法活动、哪些地方为敏感区域等。

5、IT：IT管理的相关内容（电脑和监控）、电脑密码的换情况。

6、人员进出必须佩带厂牌、访客人员必须佩带访客牌

四、IT电脑资料

1）电脑密码登记：电脑密码登记每月换一次，

2）电脑系统维护：定期维护周期为3个月。

维护项目：A：是否有病毒；B：是否安装禁止安装的软件；C：是否有与工作无关的资料。

3）审核当天公司电脑密码必须按照密码表进行设置。

4）审核当天公司电脑需要设置屏保护程序，在待机后能自动锁屏。

5）工厂必须设置防火墙及员工密码和防病毒的软件，保护IT程序避免被他人进入和使用。定期备份数据。