RBA验厂结果
RBA验厂结果分为：优先不符事项、重大不符事项、不符事项风险、轻微不符事项。
一、优先不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。它们是预先确定的，如工厂有童工。如果发现优先不符事项，审核员必须立即向工厂管理层和RBA APM报告。其他优先不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些优先不符事项已经在审计协议中的问题区域用浅红色标出。
审核员将通知受审方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间（但不应迟于发现后的30 天）纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对优先不符事项,应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核员作为审核备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。
二、重大不符事项 ：视为在管理体系中的重大失败，会影响体系产生满意结果的能力。未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项，例如组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。
三、不符事项风险：在有限的情况下使用此评级：
1）当没有充分证据（例如不足3个数据点）可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人时可能出现这种情况。
2）存在冲突性证据时。例如：工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。
3）条件或实践符合要求，但您认为，如果工厂管理层没有采取额外的行动或努力，则很有可能会发展成不符事项。
四、轻微不符事项：轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如：在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决，或未根据条例的变化而修改程序。
终的RBA审核报告将在RBA验厂审核完成后的30个工作日内出具。
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RBA验厂审核项目
其主要分为：劳工、道德规范、健康与安全、环境、管理体系等这几个大类。每个大类又分为很多小块比如：
(1)劳工：自由选择员工、无童工现象、工作时间、薪资状况、待遇、无歧视现象以及自由联合等模块。
(2)道德规范包括：廉洁经营、无不正当收益、信息公开、知识产权、公平交易广告和竞争、身份保密、社区参与
(3)健康与安全包括：职业安全、应急准备、职业伤害与、工业卫生、体力需求高的工作、机器防护、宿舍和餐厅
(4)环境包括：环境许可和报告、预防污染和节约资源、有害物质、废水及固体废物、空气排放、产品含量限制等;
(5)管理体系包括：公司的承诺、管理职责与责任、法律和客户要求、风险评价和风险管理、附有实施计划和措施的绩效目标、培训、沟通、员工反馈和参与、审核与评估、矫正措施、文件和记录
RBA验厂四大重点
公司任命经理负责道德规范与劳工权益、健康安全及环境保护，并根据需要适当将这一要求延伸到供应商和分包商。为了达成目标，我们基于企业理念、信念、我们的誓言，推行以下RBA方针：
一、道德规范与劳工权益
1、禁止一切可能破坏本公司经济或声誉的行为，有效推进公司的企业理念、信念和我们的誓言。
2、为使员工能为公司的发展尽一切的力量，进而为社会做出自己的贡献，员工不得兼任其他工作，不得在公司内外从事会对本公司内工作表现或公司忠诚度产生负面影响的商业活动或牟利行为。
3、 坚决杜绝行贿受贿行为。
4、公司应建立信息披露制度，定期将公司相关绩效信息向利益相关者公布。
5、必须保护公司内部资料不受未经许可的使用或转让，即使雇佣关系已经终止；此外，如这些信息尚未正式对外公开，并须对其完全保密；尤其针对涉及本公司员工、客户、供应商以及需保护的利益各方的信息；重点保护内容为公司组织结构、设备、经营、制造、研发过程、内部会计数据及个人资料等；任何人不许滥用内部信息，公司的场地、设施、设备、及技术仅可用于本公司的生产经营；所有员工必须保护本公司的材料及无形资产。
6、必须遵守自由、公平竞争的规则，广告符合法律法规和行业规范要求，不欺诈、不夸张
7、本公司鼓励供应商以各种方式如公布公司电话、电子邮件等向公司报告在与交易过程中的各种不公平、商业贿赂；同时也提供热线电话、意见箱等沟通渠道欢迎本公司员工对公司运营过程中存在各种问题提出意见，包括商业上行为操守、职业道德等方面；对于举报人的任何信息保密。
8、本公司应对与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息保密，该等保密行为应符合该等人士的合理期望值；收集、存储、处理、传输和共享个人信息时，本公司应遵守与隐私和信息安全有关的法规。
9、本公司应确保员工能够提出任何问题，担心遭到打击报复。
10、每位经理人都是他人的典范，必须遵守以上道德规范要求，且确保其员工被告知以上道德规范要求以及由此产生的责任。
11、遵守及当地的有关劳工方面的法律法规要求，维护公司及劳工权益。
12、不接受任何强制性劳工、受束缚劳工以及不自愿的监狱劳工。允许员工自由选择职业，行使基本的自由权。
13、禁止使用童工，按照法律法规要求对未成年工及女职工实施保护。
14、不得对员工实施残酷和非人道的待遇，包括任何性扰、待、体罚、精神或身体胁迫、或者口头辱骂工人。
15、在雇用、晋升及福利报酬等问题上员工均有平等的机会，禁止任何形式的歧视行为。
16、推动劳资合作，尊重员工的依法结社自由和参加集体谈判的。
17、公司根据法律法规的规定，**员工的休息休假之，坚持员工自愿加班的原则，合理安排生产计划以及员工的作息时间。
18、员工薪资应符合或所有适用的薪资相关法律法规，如工资、加班工资及法定应有的福利，透过薪资条将工资支付的讯息传达给员工，不允许惩罚性工资扣除行为。
二、健康安全及环境保护
1、公司结合企业理念、信念和我们的誓言，遵守及当地的健康安全法律法规要求，为员工提供健康安全的工作条件、生活条件和社会福利设施，确保员工的身体健康和安全。
2、树立安全生产理念，坚持“安全、预防为主、综合治理”的安全方针，明确公司内各层级、各岗位的安全生产责任。
3、通过岗位危害分析及人机工程学的应用明确各岗位的健康安全风险，安全生产规章制度、操作规程和安全生产应急预案并做好职业病防范以及相应的机器防护和个人防护措施。
4、安全生产培训制度和计划，组织员工接受安全生产教育和培训，掌握工作所需的安全生产知识和技能，提高员工安全素质，增强事故预防和应急处理能力，努力消除工作场所的心理伤害。
5、定期组织安全生产检查工作，及时发现并消除事故隐患，降低生产过程中的安全风险以及可能对社区、社会带来的安全影响。
6、遵守及当地的环境法律法规要求，结合公司实际，建立健全环境管理体系，增强环境管理能力，在整个产品的生命周期中，减少对环境的影响。
7、实施环境影响评价，使用环境无害技术和方法，推行清洁生产，有效应对环境风险。
8、通过环境因素识别与评价确定出公司的重大环境因素，采取相应的措施达成控制和预防污染的目的。
9、识别公司活动对周围环境的影响，以及污染和废弃物的来源，采取措施努力减少直接和间接的废气、废水、固体废弃物的排放，为应对气候变化、预防和减少对环境的污染作出应有的贡献。
10、开展全员环境保护培训，加强环境保护能力建设。
11、资源能源节约、回收及再利用制度，针对使用量大的资源和能源采取措施，达成节能降耗之目的。
12、实施环境事故预防和应对方案，应急计划，并要求公司的员工、合作方、和本地社区，以及其他相关方积参与。
13、针对产品中有害物质的管控，将通过ISO14000体系及公司GP体系的运行，达成客户环保要求和相关环保法规的规定。
RBA验厂道德规范
1.利益冲突申报记录；
2.保护拒绝违反商业道德政策的员工的程序；
3.鼓勵员工申报利益冲突的程序；
4.Communication/ Training record on the conflict of interest declaration policy；
5.礼物赠送和收取政策的培训材料和记录；
6.礼物赠送和收取政策；
7.贿赂指控的调查程序；
8.稽核財務信息准确度的会计政策/程序；
9.确保信息准确的检查/评估/审计程序；
10.知识产权评估和保护程序；
11.由核数师发出的财务报告；
12.与客户.合作伙伴.供应商.工人和其它商业伙伴的保密协议和信息保护执行程序；
13.调查贿赂的记录；
14.交给的财务报告；
15.与客户.合作伙伴.供应商.工人和其它商业伙伴的保密协议；
16.知识产权保护的培训材料和记录；
17.禁止合谋订价政策；
18.确保广告没有虚假或误导成份的政策和程序；
19.公共信息（职业.产品.公司晋升机制.商业广告.网站）；
20.广告的内部检查记录；
21.合谋订价指控的调查程序；
22.禁止合谋订价的培训材料和记录；
23.与工人和员工的保密协议；
24.有关公平竞争的监督程序
25.客户信息保护程序的培训材料和记录；
26.保护检举人身份的程序 （包括员工以及供应商的员工）；
27.保护检举者身份的培训材料和记录；
28.保护客户信息程序；
29.与供应商关于检举政策的沟通记录；
30.3TG矿产品供应商的识别 （内部分析或向供应商查询）；
31.为员工和供应商员工提供秘密报告渠道的程序；
32.避免故意在刚果共和国或周边采购3TG矿产品的政策或程序；
33.给3TG矿产供应链上的3TG矿产供应商有关识别熔炉和冶炼厂的询问记录；
34.保护供应商.客户.消费者和员工的隐私的政策和程序；
35.杜绝打击报复的培训/沟通材料和记录；
36.3TG矿产供应商提供的有关熔炉和冶炼厂的回复记录；
37.防止打击报复行为的程序 （包括调查有可能发生的打击报复）；
38.个人信息保护程序的培训材料和记录。
39.核实和监测采购的矿物质的程序；
RBA验厂（EICC）Non-VAP与VAP的区别
RBA/EICC认证审核(EICC Validated Audit Process)有分Non-VAP EICC和VAP EICC认证，这二者之间区别如下：
Non-VAP EICC验厂审核：
1、由***管理，以EICC标准进行审核及审阅报告，工厂向***付费，流程不通过EICC;
2、将于审核完成后2个星期内出具EICC报告;
3、工厂需要确认买家为EICC成员，并且与买家确认买家是否接受Non-VAP报告。
VAP EICC验厂审核：
1、由EICC管理，***会协助工厂与EICC组织签订合同，工厂向EICC付费;
2、将于审核完成后的4个星期之内出具EICC报告;
3、VAP EICC报告会有EICC水印以及EICC报告编号;
4、所有EICC成员都接受VAP审核报告。
RBA验厂文件清单
未成年工保护管理办法
招募管理作业办法
考勤作业管理办法
请假管理作业办法
奖惩作业办法
申诉管理办法
伙委会管理办法
公积金管理办法
“急救品使用办法”与“员工体检及就医管理办法”合并成“员工健康管理办法”
沟通管理办法
环境因素危险源识别评价规范
紧急应变程序
职业健康管理办法
预防纠正措施程序
化学品辅料管理程序
人因工程学
对食堂清洁卫生的相关要求（餐厅管理办法）
环安监测管理规范
商业道德准则
消防器材管理作业规范
法律法规要求
运行控制程序
社会责任手册
社会责任风险监测管控办法
人道待遇、不歧视管理办法
劳工、道德法律法规及其它要求识别、评估程序
管理审核程序
管理手册
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