C-TPAT反恐认证控制程序
一. 目的
本程序的目的是确保公司在进行成品运输过程中，遵守美国海关的C-TPAT（海关-贸易伙伴反恐）安全指导，以便在美国以外的运输海关过关不会太迟，或由于窃贼或分子使用以上环节作为运送违禁物品进入美国的运输工具。
二. 范围
本程序适用于美国境外与生产商和仓库人员进行产品的生产、储存或运输。
三. 主要职责和权限
3.1行政部负责新员工入职前培训及人事安全管制
3.2各生产车间及仓库负责物料单据的准确及物料的出入控制
3.3货仓负责物料的储存和装卸的监控
3.4行政部负责有关C-TPAT基础设施的日常维护
四. 程序
4.1 人力资源安全控制
4.1.1 每个新员工必须进行职前培训，内容包括：厂规厂纪、消防卫生知识、重要区域进入、货物的保存。发现异常的人或可疑的。非法的事处理方法等。具体依照<人力资源安全控制程序>执行
4.1.2 设立员工投诉信箱，鼓励员工如发现以上问题及时举报。
4.1.3 对个别从事安全重要岗位（如运输、仓管、搬运、装卸）的员工实施通过公司部门协助核其身份、背景、主要确认其有否犯罪档案，参加不明派等。
4.2 生产工场安全控制
4.2.1 生产工场内所领发的物料必须要有收发货单据，任何无单据物料不得在工场内使用，对不明来料及无单据物料的进入必须要做好即时登记，严重的需向厂部汇报。
4.2.2 工场内不允许非生产部门的无关人员的进入，外来考察、检查、验货等人员的进入都要有主管级别以上人员陪同下方可进入。
4.2.3 要有*人员从事包装区域内的工作，所有生产出的成品应即时送往成品区如发现成品箱打开应立即通知车间负责人，安排QC及时检查参照签办、检查合格方可摆入成品区，所有成品区都属不严禁非法进入区域。
4.2.4 所有利器的使用必须有专人负责收发登记。发现有断折的利器需即时收集，如收集不全的需向汇报，并将利器折断的时间、工作地点及利器编号记录。具体依照<利器控制规范>执行。
4.3 仓储及运输安全控制（可分：来料、储存环境、出货三部分）
4.3.1 所有进入货仓的物料必须要有相应的货单收据，仓管人员核实来货与货单一致方可进行卸货，并出IQC对货品质量的检验。所有外来货品必须时间进入的区域。
4.3.2 经IQC检验合格的货品被送到合格区域内存放，需要贴上合适标识，显示其物料的名称、数量、（重量）,入仓日期等，物料进出的跟踪显示于《物料储存记录卡》上。
4.3.3 货仓管理员必须对本地内的物料进行定期的检查，如发现物料丢失或短缺，具体依照<货物异常分析和处理程序>执行。
4.3.4 货仓内所有的物料的储存环境必须由同一门口进出的途径，窗口需要有玻璃关闭紧密，不能让外界进入任何物件。
4.3.5 设立的成品储存仓，成品储存仓有专人负责管理，任何人未经许可不得随便进入，如有客人或品质检查员进行检查的必须要有仓管级以上人员陪同。
4.3.6 成品、货物的装卸有的区域，装卸区域内未经允许，人员及车辆不得进入，装卸人员直接由货仓负责管理，并需接受安全知识培训。装卸车辆司机在将车辆停泊好后应即进入司机休息的地方等待。
4.3.7 货物装载过程需要有货仓负责人监督，防止未经许可人员、车辆的进入及异常事情的发生，当发现有不寻常事情或未经允许人员进入装载区域时，货仓负责人应即时加以阻止，并对此进行相应的记录保存。货物被装好后应即时由货仓管理人员将车门封好/上锁，防止在运输过程中出现被。外运出口货物应由货仓负责人贴上厂封条纸，待海关检查后再插上海关发给的封匙。具体依照<运输安全管理程序>和<封条使用和保管程序>执行。
4.4 环境综合安全控制
4.4.1 成品储存仓安装电视录影系统监督成品货物有否被偷窃的安全措施。
4.4.2 货物装卸区域安装电视录影系统、监督货物装卸过程，以防不法行为发生。
4.4.3 进入厂区内所有货物装载车辆不得与私人车、载客车辆在同一区域内停泊，对装载货物车辆停泊区，不得有任何未经许可人员的进入，由货仓负责人对该区域进行严格控制。
4.4.4 厂区内保持有足够的照明灯光，后勤保安排值班员对厂区内设施进行巡查，并在厂区设立巡查签到记录。
4.4.5 电房有紧急发电系统，保持足够照明电源供应。
4.4.6 运输货车场、仓库及办公室进出口要有控制，由*人员方可进入，只允许需在此区域内工作的人员进入。厂内保存至少每三个月一次对该录影系统进行预防维护记录。
五. 相关文件
5.1人力资源安全管理程序
5.2利器控制规范
5.3运输安全管理程序
5.4货物异常分析和处理程序
5.5封条使用和保管控制程序
C-TPAT反恐认证保安系统
1、工厂必须指派专人负责整体保安系统之事宜，并应向整体人员通报其职责和联系方式。
2、每个部门应指派保安代表负责保安实施及审核交物过程中的保安问题。
3、工厂须书面的保安政策和程序包括实体保安、门禁管理、人事保安、教育和培训、集装箱保安、提货单及运输保安、出入货物管理，以鉴定货物有否超重或短少以及有否不明或违法的物品混入。
4、有关保安事件的汇报和调查应建立书面的实施程序，并定期将其向海关和当地执法部门汇报。
5、工厂应与当地执法部门保持良好的关系，以便及时获取有效信息和帮助。
6、工厂必须建立和定期新紧急联系电话清单包括与执法部门、公司管理层、客户和供货商的联系电话。
7、工厂内部应定期至少每年对保安事宜包括货物的交收、产品的制造和货物的存放进行内部检查。
8、工厂需书面的保安改进计划，以促进保安事务的持续发展。
9、工厂必须与承运至美国的运输公司及其它服务公司签订服务合同以确保其能低程度的符合C-TPAT的要求。
10、工厂可考虑对供货商/加工商进行C-TPAT评估。
C-TPAT反恐认证关键因素
C-TPAT反恐认证的关键因素是很多企业所关注的，验厂之家创思维细分为下面几点：
1.商业伙伴要求；
2.实体安全；
3.通行管制；
4.程序安全；
5.人事安全；
6.信息技术安全；
7.货物安全；
8.货柜及运输安全；
9.安全培训及警觉意识；
C-TPAT反恐认证内容
程序安全 (Procedural Security)
信息处理 (Documentation Processing)
实体安全 (Physical Security)
存取监控 (Access Controls)
人员安全 (Personnel Security)
教育训练 (Education and Training Awareness)
申报舱单程序 (Manifest Procedures)
运输安全 (Conveyance Security)
凡进入美国的货物一直到货柜送至美国客户端为止，在整个供应链中必须有一套完整的数据记录，包括供货商的货品数据、运送过程、栈放时间、人员名单等。
C-TPAT反恐认证
C-TPAT：即海关- 商贸反联盟(Customs-Trade Partnership Against Terrorism)
C-TPAT ：供应链安全管理9.11事件发生至今已有近四年的时间，供应链的安全管理仍是一大课题。根据《The Journal of Commerce 》与Unisys 在 2004 年末进行的一次调查，负责管理供应链的专家担心商业仍然容易受到潜在的、非常严重的破坏，而薄弱的安全漏洞发生在装货地点或前往港口的路上。
除外，货物及其它相关罪行所带来的商业及经济损失亦不容忽视 --- 平均每年货物被窃的直接成本高达300亿美元，若再加上调查费用、费用，及其它间接成本，损失的金额可再增一倍。
在后 9.11 时代，于商业上与港口兴起了一系列为反恐的运输安全计划，其中一项由美国海关推动，与进口商、物流业及制造厂商合作的「C-TPAT – 海关 - 商贸反联盟 (Customs-Trade Partnership Against Terrorism)」。
参与这计划的成员将依据 C-TPAT所订立的安全建议去强化其有关设施、人员、程序及付运方面的安全措施及管理，内容涵盖八大范围：程序安全、信息处理、实体安全、存取监控、人员安全、教育训练、申报舱单程序和运输安全。此外，C-TPAT成员亦会要求其业务伙伴或协力厂商合作，一同巩固供应链的整体安全。2006年ITS(INTERTEK天祥)被CBP批准成为可以在从事反恐查验的三方认证机构。
现时美国进口商、运载商、报关行、货物承揽 / 货运代理商 / 无船舶公共承运商、美国本地港口管理当局 / 码头经营商、墨西哥制造商及CBP 直接邀请参加的一批亚洲及欧洲制造商均可申请成为 C-TPAT 成员。自 2002 年 5 月 30 日起至 2004年中，已有超过 6500 家美国及外国企业申请成为 C-TPAT 成员 ( 这代表了近四成的美国人口总值 ) ，当中 4000 家已通过CBP 审核，获颁 C-TPAT 证书。
C-TPAT反恐认证三方审核机构
ABS集团
Cotecna
CSCC/STR
Det Norske Veritas
Intertek
Pinkerton（平克顿）
Sharp Global
*** North America
Omega Compliance
深圳市创思维企业管理技术服务有限公司是一家从事社会责任验厂咨询、质量体系验厂咨询、反恐验厂咨询、企业管理咨询的辅导机构，深圳市玩具行业协会会员单位，能够帮助工厂一次性BV验厂、UL验厂、ITS验厂、***验厂等各类行的审核；合作客户有广东美的集团、广东宝鼎集团、潮州三环集团、惠州三星电子、电子、福建鑫达集团、福建亚伦塑胶、郭氏（中国香港）集团、电子、苏州莱克等等、
C-TPAT反恐认证实施事项
总则：工厂须提供的资料及软硬件设施
实体安全 1、硬件设施 2、软件设施
存取监控 1、产品资料存放的安全 2、交接运输的安全 3、资料信息实物接收的安全。
人事安全 1、建立招聘管理制度 2、求职人员基本资料验证 3、重点岗位人员安全监控
教育和培训 1、符合要求的培训计划 2、实施及考核
危机意识 1、建立监控机制 2、随时发布新信息 3、定期进行评估
管理系统 1、政策 2、管理审核 3、管理代表 4、计划与实施 5、对供应商的控制 6、纠正预防行动 7、对外沟通
-/gjigcd/-
http://bbs-csw.com
