RBA验厂文件清单
?? 未成年工保护管理办法
????招募管理作业办法
????考勤作业管理办法
????请假管理作业办法
????奖惩作业办法
????申诉管理办法
????伙委会管理办法
????公积金管理办法
???“急救品使用办法”与“员工体检及就医管理办法”合并成“员工健康管理办法”
????沟通管理办法
????环境因素危险源识别评价规范
????紧急应变程序
????职业健康管理办法
????预防纠正措施程序
????化学品辅料管理程序
????人因工程学
????对食堂清洁卫生的相关要求（餐厅管理办法）
????环安监测管理规范
????商业道德准则
????消防器材管理作业规范
????法律法规要求
????运行控制程序
????社会责任手册
????社会责任风险监测管控办法
????人道待遇、不歧视管理办法
????劳工、道德法律法规及其它要求识别、评估程序
????管理审核程序
管理手册
RBA验厂结果等级评分标准
RBA验厂审核中对于供应商是否符合要求主要通过评分表来体现，具体内容如下：
RBA验厂审核等级来分，主要分为三级：
(1)主要不符合项
(2)不符合项
(3)和信息提供(info only).
并且只有和二个级别才做计分(减分)处理。RBA验厂评分的总分为161，当不符合其中的某项时，将从总分中扣除1分，并且评分表会在自动给出总体符合百分比的同时，也指出是主要不符合项问题还是不符合项问题。
RBA验厂审核终结果来说，分为：绿色、和红色三种结果
(1)获得绿色的要求是没有主要不符合项问题并且总体的符合百分比≥85%，
(2)获得的要求是只有获得1至2个主要不符合项或总体符合百分比为 85%》X≥65%，
(3)获得红色则说明有3个或以上主要不符合或总体符合百分比＜65%。
从RBA验厂审核项目来看，其主要分为这些大部分------劳工、道德规范、健康安全、环境、劳工道德管理系统、环境健康安全系统等几个大类。每个大类又分几小块比如：针对劳工，整个审核的点就——自由选择员工、无童工现象、工作时间、薪资状况、待遇、无歧视现象以及自由联合等模块。
RBA验厂审核程序
1、验厂前会议：主要介绍此次验厂的目的、程序以及所需时间及注意事项。?
2、验厂过程：查看数据、走工场所有区域及员工访谈和管理者访谈。?
3、总结会议：总结此次验厂中所发现的问题并向工厂确认改善所需时间及方案。
RBA验厂内部审核程序
审核组组成
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组长：由管理者代表指派人员担任
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成员：由管理者代表任命，应符合审核员的资格要求
编制审核计划
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根据管理体系运行需要，定期（一般每年一次，二次之间不得超过十二个月）组织内审工作，管理者代表可兼任内审组长编制一份审核计划。各部门或各要点的审核频次应取决于其现状和重要性，并考虑前几次审核所发现的问题。审核计划应呈交管理者代表批准。
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审核准备
审核组长组织编制相关审核用文件，包括审核检查表和纠正行动要求表等表格文件
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审核依据的文件和资料准备，如《行为准则管理手册》；相关的行为准则程序文件；EICC行为准则标准；相关的行为准则作业文件、有关法规标准及其它要求文件等
内审组提前三天向有关部门发出《内部行为准则审核计划》，其内容包括审核的目的、范围、日期；依据的文件、资料；审核内容与具体时间安排；审核员分工；审核期间的要求等；
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受审核部门的准备工作
接到审核计划后，如有异议，提前两天提出口头或书面通知，与内审组协商解决
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准备与审核有关的文件和记录等资料
根据内审组要求，安排陪同人员
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部门负责人安排好审核期间内的其它工作事宜
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审核实施
会议：由内审组长组织与本次审核相关的人员召开审核会议，会议内容包括本次审核的目的、内容、范围；审核的方法、审核员、过程安排及其它必要说明事项等。
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审核的注意事项
审核时始终保持公正、客观和有礼貌的工作态度，一切结论以事实为依据，以标准和规定为准则，既不能居高临下、先入为主带有个人成见，也不能主观臆断。
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审核员依审核计划及《行为准则审核检查表》进行审核，通过交谈、查阅文件、现场检查等收集证据，各相关部门人员应积配合，审核的顺利进行。
审核过程中发现异常，应及时做好记录，并告知相关陪同人员，审核过程中发现有不配合、不协作等阻碍现象，及时上报审核组长或管理者代表协助解决
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审核完成后，审核组召开内部会议，汇报审核工作情况及确定本次审核的不符合项，开出《纠正预防措施》，审核组长着手编写《内部行为准则审核报告》
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由内审组长组织与本次有关的人员召开末次会议，内容包括：
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向相关的人员报告本次内审情况
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宣布审核结果，向有关部门发出《纠正预防措施》
审核报告
由内审组长根据审核结果编制《内部行为准则审核报告》，送管理者代表审批后交文控中心，由文控中心发放给相关部门
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审核报告内容包括审核目的、范围、日期；审核的依据；审核组成员；审核经过；审核结果（不符合项分布情况及分析）及其它事项等
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审核报告的发放范围有总经理、管理者代表、内审员、相关部门负责人
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不符合项的纠正
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被审核部门在《纠正预防措施》上详细说明不符合原因采取的纠正行动和完成期限。
（1）纠正行动中应包括紧急纠正行动、短期纠正行动和长期纠正行动。
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（2）在纠正行动比较复杂的情况下，可以建议成立工作组并进行调查，要求一份计划
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表。这是对纠正行动要求表的一种可以接受的初反应。
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对纠正行动要求表未作出反应时，管理者代表应加以追查，必要时向管理者报告。
如果对纠正行动的需要或对纠正行动的性质不能达成一致意见时，管理者代表应报告管理者进行仲裁。
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跟踪检查
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当纠正行动预定完成日期已到，或当管理者代表已接到完成的通知时，应委派一名审核员去验证其完成情况。
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负责验证的审核员应检查纠正行动已被采取并证明有效后，在纠正行动要求表中的“纠正、预防措施的跟踪”栏内描述验证结果并在此栏中签字。
在下次对该部门进行审核时，审核员应检查此纠正行动是否仍然有效。如不再有效，则应发出一张新的纠正行动要求表，在表中说明原来发现的问题。
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如在规定的期限内未能完成纠正行动，管理者代表应对此进行跟踪，如无正当理由或未能规定出可接受的修正的期限，应向管理者报告。
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记录的保存
内审结束后（即跟踪验证后）内审组长应整理一份完整的内部审核报告及相关记录交文控中心归档，保存期参照《行为准则记录清单》。
RBA验厂结果
RBA验厂结果分为：不符事项、重大不符事项、不符事项风险、轻微不符事项。
一、不符事项：严重不符事项，并且具有重大和立即产生的影响。它们是预先确定的，如工厂有童工。如果发现不符事项，审核员必须立即向工厂管理层和RBA?APM报告。其他不符事项包括：强迫劳工、可能直接危及生命或造成严重伤害的健康和安全问题，以及可能对社区造成严重且直接的损害的环境问题。所有这些不符事项已经在审计协议中的问题区域用浅红色标出。
审核员将通知受审方，对员工立即产生危险的问题应在尽可能早的时间（但不应迟于发现后的30?天）纠正。在采取纠正行动之前必须使工人脱离危险。对不符事项,应采取遏制行动以消除威胁，并应在审核结束之前完成，且由审核员作为审核备注在结论中列出。这不适用于工作时间和社会，因为通常在审核结束前不可采取任何遏制行动。
二、重大不符事项?：视为在管理体系中的重大失败，会影响体系产生满意结果的能力。未实施既定的流程或程序或在流程或程序完全无效时可能会导致重大不符事项，例如组织未确认是否遵守适用的法规属重大不符事项。
三、不符事项风险：在有限的情况下使用此评级：
1）当没有充分证据（例如不足3个数据点）可确定是否符合时。由于时间不足或缺乏关键文档或个人时可能出现这种情况。
2）存在冲突性证据时。例如：工人面访信息与计划文档或管理层声明相矛盾。
3）条件或实践符合要求，但您认为，如果工厂管理层没有采取额外的行动或努力，则很有可能会发展成不符事项。
四、轻微不符事项：轻微不符事项本身不会显示管理体系出现系统性问题。它通常是孤立或随机的事件。例如：在内部审核时出现逾期纠正行动请求未决，或未根据条例的变化而修改程序。
终的RBA审核报告将在RBA验厂审核完成后的30个工作日内出具。
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