COSTCO好市多验厂考勤资料

COSTCO好市多验厂审核项目

一、童工/未成年工管理

　　是否有直接或间接使用或支持童工的证据？

　　招工记录是否有工人年龄文件？

　　招工时，是否有效地检查工人年龄文件？工厂低招工年龄是多少岁？

　　工人年龄文件证明是否过期？

　　是否拯救童工和未成年工教育程序，并有效地向员工及利益相关方传达？

　　如果发现使用童工， 是否向童工提供足够的支持，以便他们接受学校教育直到超过16周岁？

　　是否向学龄儿童提供教育支持？

　　未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？

　　公司是否将未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内外？

　　是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？工厂雇佣有多少名未成年工人？

　　公司雇佣的所有员工都符合法律规定的低年龄了吗？

　　是否所有员工的个人资料都有存档？是否检查了所有员工的身份证/出生证明或者其它文件吗？

二、禁止强迫和强制性劳动

　　是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？

　　是否所有工人都自愿受雇佣工作？有否在工厂内发现如遭贩卖或受欺骗的无人身自由的工人？

　　是否使用监狱劳工或士兵？

　　是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？

　　工厂是否有借款或垫款给工人？

　　工厂是否有与工人签定雇佣劳动合同？工人是否有一份合同副本？

　　是否有证据显示，工人是受到非法惩罚或其它非法处分的威胁下工作呢？

　　下班后，工人是否可以自由离开工厂？

　　是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？

　　工人是否可以根据法规规定自由辞工？

　　通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等的保安目的？

三、健康与安全

　　工作条件是否安全卫生？是否有足够的通风、照明和温度控制？

　　工厂是否对存在危险的工位进行风险评估？

　　是否采取有效的措施防止工伤和意外事故？

　　是否采取切实可行的措施控制职业危害？

　　易燃易爆物和化学品是否安全存放？

　　是否提供个人防护用品？是免费的吗？如果收费，费用如何计算？

　　机器设备是否有适当的安全装置？

　　有害物品是否妥善存放和使用？

　　是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？

　　是否安装足够的灭火器及应急灯等？灭火设备是否状况良好？

　　安全出口是否有清楚的标志？

　　安全出口是否足够？

　　厂房结构是否安全并妥善保养？

　　是否有“三合一”厂房？

　　是否任命一名高层人员负责为全体员工提供一个健康与安全的工作环境，并且负责落实健康与安全的各项规定？

　　是否对新员工进行健康安全方面的培训？

　　是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？

　　是否建立事故报告、调查和处理程序？

　　是否保存工伤及事故记录？

　　是否建立应急反应方案？是否定期演习和测试？

　　是否有足够受过训练的急救员？车间是否有足够的急救箱？必要时能否得到紧急医疗救护？

　　公司贴有紧急事故联系电话吗？

　　是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？

　　是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？

　　工人使用厕所和饮水是否受到限制？

　　若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？

　　饭堂设备及食物是否卫生、干净？

　　如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？

　　宿舍面积是否符合当的法规的规定，并满足基本的需要？

　　男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？

　　是否提供足够的澡堂或沐浴设备？

　　是否提供洗衣、晾衣设备？

　　公司是否提供足够的文件，记录和相关证据？

　　公司管理层是了解并尊重法律法规要求？

四、结社自由和集体谈判权

　　公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？

　　结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得立和自由结社以及谈判权？

　　公司是否支持员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？

　　工人代表是从工人队伍中民主选举出来的吗？

　　公司是否组建工人自己的组织。如工友会或康乐会？

　　公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？

　　工人代表是否受到歧视？

　　工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？

　　工厂允许工人自由加入和惨加或者形成工人组织吗？

五、歧视

　　公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：种族、社会等级、国籍、残疾、性别、性取向、政治团体、工会会员、年龄

　　公司是否干预员工行使遵奉的信仰和风俗的权利，或为满足涉及种族、民族和社会出身，社会阶层、血统、宗教、残疾、性别、性取向、家庭责任、婚姻状况、工会会员、政见或任何其他可引起歧视的需要？

　　公司是否政策和程序等书面文件，以消除可能发生的干预和歧视？

　　公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质和行为，包括姿势、语言及身体接触？

　　公司是否政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？

　　公司是否发生性骚扰事件？

　　公司是否要求员工做怀孕或童工测试？

　　公司会解雇怀孕女工吗？

　　公司会对怀孕女工提供特别照顾（如休假、工作环境）吗？

　　女工生育之后仍可回到原来的岗位吗？

　　公司是否有雇佣临时工/学徒工/零散工？如果有，请出示名单。

六、惩戒性措施

　　公司是否从事支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？

　　公司是否惩罚性措施和程序，是否提供申诉途径？

　　管理人员有否滥用职权，欺压工人？

　　公司的惩罚性措施有哪些？

　　公司是否存在罚款政策？

　　公司如何让所有工人了解这些惩罚性措施？

　　查公司的惩罚记录。查公司的投诉记录

七、工作时间

　　每周正常工作时间是否超过48时间？中国法规规定每周40小时

　　是否每周至少安排一天休息？即每周连续24小时的休息时间

　　每周加班时间是否超过12小时？同时采用中国法规规定每天不得超过3小时

　　加班是否是自愿性质？询问2名工人

　　⑴工作日加班：至少正常工资标准×150% ⑵休息日加班：至少正常工资标准×200%⑶法定假期加班：至少正常工资标准×300%

　　是否签订劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定？

　　法规法定节假日有哪些？询问2名工人

　　是否根据中国法规提供带薪年假？询问2名工人

　　是否根据中国法规提供至少90天产假？

　　公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

八、工资报酬

　　公司支付的工资是否达到当地低工资标准？

　　工资表上是否分计件与计时、月薪？他们的工资如何计算？

　　工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？

　　公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？

　　工资和福利的组成是否清楚列明？包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。每个员工是否自己保留有工资清单？

　　员工是否知道工资计算方法？询问2名工人。

　　工资表上是否有员工本人签名？

　　是否为全体工人提供足额社会保险？包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。

　　工人隔多久会收到一次工资？

　　是否采用现金或支票方式支付工资？是否采用本国货蔽？

　　是否以产品或其它非现金方式支付工资？

　　是否拖欠工人工资？

　　法定假日是否支付正常工资？

　　是否支付停工工资？

　　是否合用劳务派遣工/学徒工等？如果有，他们的工资如何计算？

　　公司是否有临时工、家庭工人等？这些工人工资如何计算？

　　公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

　　公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？

九、政策

　　工厂有无建立社会责任政策和目标？

　　工厂社会责任政策是否被贯彻执行？

　　工厂EHS政策和目标是否向全体员工公示？

　　工厂代表

　　公司是否任命一名高级管理者代表负责EHS标准的实施？

　　是否任命一名高层人员负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？

　　是否选出工人代表？

　　工人代表是否有机会与管理层进行沟通？

　　记录和证据是否足够？

　　管理评审

　　公司高层管理者是否根据ICTI标准和其他定期评审公司政策、程序和表现？

　　工人代表是否有惨与公司管理评审？

　　是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？

　　计划与实施

　　公司是否所有员工了解美泰GMP标准要求？公司管理层的角色、职责、和权限是否明确？

　　是否对新员工、调职及临时员工进行培训？

　　是否为公司员工进行定期培训？

　　公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

　　是否持续监督并确保体系有效运行？？

　　对供应商/分包商及下级供应商的控制

　　公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商履行ICTI标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？

　　公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺：承诺遵守ICTI标准全部条款；根据要求参加公司的监督活动；发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动；主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司。

　　公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准？

　　公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？

　　是否有效监督家庭工人的工作条件？

       公司是否采取措施建立与工人的沟通渠道？如设立意见箱和咨询电话、负责人员等。

　　公司是否采取保密手段以保护举报者权益？

COSTCO好市多验厂文件清单

1） 附ITS质量体系文件及相关记录清单

2） 质量手册（程序文件，作业指导）

3） 合格供应商清单

4） 采购订单

5） 向关键供应商采购的订单

6） 来料记录

7） 各车间领料记录

8） 原料盘点记录

9） 成品入库/出库记录

10）来料检验记录

11）如有发生退货，工厂的纠正的措施程序，

12）生产工单

13）仪器清单及校正记录

14）模具的保养记录

15）对工人的培训计划及记录（重点是QC）

16）制程中的检验方法及记录

17）成品的检验方法及记录

18）不良品的处理记录

19）组织结构图及各工序的职责

20）机器的安全操作指引

21）管理评审记录

22）客户投诉程序及相关记录